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2020年《建筑经济》复习要点:证券业和保险业监管的主要内容

编辑:学天教育

2019-12-25


2019年中级经济师的考试已经结束了!2020年初中级经济师资格考试备考已经拉开帷幕!

中级经济师考试设置了很多专业科目,包括工商、农业、商业、金融、保险、人力等12个专业。

学天教育在这里整理了历年中级经济师《金融专业》科目的复习点,有意向报考2020年中级经济师考试的考生可以参考一下。

证券业和保险业监管的主要内容

  (一)证券业监管的主要内容

  1. 证券业监管的法律法规体系

  第一层次,依据法律(***法)

  第二层次,制定部门规章(***办法)

  第三层次,制定监管规则(***规则)

  2. 证券发行监管

  证券发行的审核制度分为:注册制和核准制。

  我国自2001年3月开始对证券的发行正式实行核准制

  3. 证券交易监管

  4. 上市公司监管

  上市公司监管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理、上市公司并购重组三个方面。

  5. 证券公司监管

  我国对于证券公司的监管框架主要包括证券公司市场准入、经营风险防范、退出、从业人员监管等机制。

  (1)市场准入监管

  我国证券公司准入条件:

  ①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

  ②有因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等情形之一的单位或者个人,不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。

  ③未经证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定,约定不按照出资比例行使表决权。

  ④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  (2)证券公司的分类监管

  (3)证券公司业务许可的监管

  (4)证券公司风险控制的监管

  (5)对证券公司高管人员的监管

  (6)证券公司市场退出的监管

更多考试信息,请关注学天教育中级经济师,这里会及时更新相关的消息,为考生带来便利。

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